Mitteilung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (Art. 30a, Verwaltungsverfahrensgesetz; VwVG; SR 172.021) Beabsichtigte Aufhebungen der Bewilligungen als ausländische Teilnehmer an der Eurex Zürich AG / Einwendungsverfahren gemäss Artikel 30a VwVG An die bewilligten ausländischen Teilnehmer der Eurex Zürich AG. Es sind dies: Abacus Wertpapier Handelsgesellschaft mbH Archelon Deutschland GmbH B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA Baader Bank AG Bankhaus Lampe KG Handelsabwicklung Bayerische Landesbank Bethmann Bank AG BNP Paribas Securities S.C.A. Zweigniederlassung Frankfurt BNY Mellon Asset Servicing GmbH Bremer Landesbank -Girozentrale - Kreditanstalt Oldenburg CMT Capital Markets Trading GmbH Commerzbank AG Cortal Consors S.A.
DAB Bank AG DekaBank Deutsche Girozentrale Deutsche Bank AG Global Markets Donner & Reuschel Aktiengesellschaft DZ BANK AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank FINOVESTA GmbH FinTech Group Bank AG Fortis Bank (Nederland) N.V. Frankfurt Branch Gass Capital Markets GmbH Global Derivative Trading GmbH Hamburger Sparkasse AG Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG
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2018-2098
BBl 2018
Helaba Landesbank Hessen-Thüringen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG HSH Nordbank AG Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Kerdos Investment AG Kreissparkasse Köln Kreissparkasse Ludwigsburg Landesbank Baden-Württemberg Landesbank Berlin AG Landesbank Saar Lang & Schwarz Wertpapierhandelsbank AG Lang & SchwarzTradecenter AG & Co. KG M.M. Warburg & CO (AG & Co.) KGaA Macquarie Capital (Europe) Limited MainFirst Bank AG Merck, Finck & Co.
MH Trading Wertpapierhandels GmbH Morgan Stanley Bank AG Morgan Stanley Wertpapiere GmbH My Capital Germany GmbH National-Bank AG Norddeutsche Landesbank Girozentrale NRW.BANK ODDO BHF Aktiengesellschaft OnVista Bank GmbH Panthera Investment GmbH Phynance GmbH Portigon AG Quant Capital Management GmbH Relative Value Trading GmbH SEB AG setis-bank AG Sparkasse Pforzheim Calw SSW-Trading GmbH 4265
BBl 2018
Stadtsparkasse Düsseldorf The Bank of New York Mellon SA/NVAsset Servicing, Frankfurt Branch Tradegate AG Wertpapierhandelsbank Tradewind Financial GmbH UniCredit Bank AG WGZ-Bank AG Westdeutsche Genossenschats-Zentralbank Die Eurex Zürich AG hat die freiwillige Rückgabe der Bewilligung gemäss Artikel 86 des Bundesgesetzes über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel (Finanzmarktinfrastrukturgesetz, FinfraG; SR 958.1) beantragt. In der Zwischenzeit hat die Eurex Zürich AG ihren operativen Betrieb per 31. März 2018 eingestellt und wurde aus der Aufsicht der FINMA entlassen.
Mit der Entlassung aus der Aufsicht sind die Bewilligungsvoraussetzungen gemäss Artikel 40 Absatz 1 FinfraG für die aufgeführten ausländischen Teilnehmer an der Eurex Zürich AG insoweit nicht mehr erfüllt.
Vor diesem Hintergründ beabsichtigt die FINMA demnächst gestützt auf Artikel 1 Absatz 1 i.V.m. Artikel 56 und 37 Absatz 1 des Bundesgesetzes über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finanzmarktaufsichtsgesetz, FINMAG; SR 956.1) und in Anwendung von Artikel 40 FinfraG i.V.m. Artikel 53 FINMAG i.V.m. Artikel 5 und 30a des Bundesgesetzes über das Verwaltungsverfahren (Verwaltungsverfahrensgesetz, VwVG; SR 172.021) die erteilten Bewilligungen als ausländische Teilnehmer an der Eurex Zürich AG aufzuheben. Eventuell bestehende, zusätzliche Bewilligungen für die Teilnahme an anderen Handelsplätzen werden damit nicht aufgehoben.
Zur beabsichtigten Aufhebungsverfügung können die obgenannten ausländischen Teilnehmer innert 20 Tagen seit Publikationsdatum dieser Mitteilung bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA, Laupenstrasse 27, 3003 Bern, schriftliche Einwendungen einreichen. Die beabsichtigte Aufhebungsverfügung und die relevanten Akten liegen während dieser Frist den obgenannten ausländischen Teilnehmer bei der FINMA zur Einsichtnahme auf.
Das Einwendungsverfahren dient der Information und Anhörung der betroffenen ausländischen Teilnehmer. Die Parteien werden darauf hingewiesen, dass die Erhebung von Einwendungen mit Kosten- und Entschädigungsfolgen verbunden sein kann. Weiter werden die Parteien darauf hingewiesen, dass sie gegebenenfalls dazu angehalten werden können, eine Vertretung zu bestellen und Verfahrenskosten sowie Parteientschädigung zu zahlen (Art. 30a Abs. 3VwVG).
17. Juli 2018
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Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA